企业内部控制与最新萨氏法案SOX404 内容介绍：
第一天：
1、企业需要内部控制的因素分析
2、中国内部控制实践最新状态
3、如何运作内部控制
4、内部控制实施与检查方法
5、公司治理结构
6、建立有效内部控制体系
7、跨国公司内控实践展示/内部控制案例
8、如何确高风险区域风险分析
9、世界级的企业是如何评估软控制的?
◆案例研究,控制模型运用
◆自我评估
◆风险评估
◆以COSO为标准,用于评估的各种工具
10、内部控制-整合框架
◆如何评价企业的软环境
◆软控制的内容盘点
◆成分,要素,焦点,样本评估工具
11、一家上市公司内部控制分析
◆文本和评估控制技术
◆选择的工具
◆企业管理层面与业务流程层面分析工具
◆案例:评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具
◆一美国企业的自我评估表
◆评估操作层控制的有效技巧
第二天:
1、内部审计经理的工作工具（案例研讨）
怎样开始内部控制检查？如何验证主要控制点？如何辨别重要不足和重大缺陷？
2、业务控制程序与IT控制的目标
3、制造企业100种风险的防范措施
范围包括:人力资源；信息信息系统；银行户头；备用资金；应收帐款；应付帐款；销售管理；采购管理；生产管理；存货控制管理；成本管理；物流管理；企业战略；企业预算管理；企业危机管理
4、内部控制检查技术评析
◆如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
◆如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
5、如何进行内部控制与防范危机
6、如何编制内部检查问卷
7、以COSO为基础的内部审计项目管理
◆利用风险/控制矩阵作评估工具
◆评估软环境的五个原则
◆COSO为基础的内控问题设计
◆二大著名跨国公司案例分析
8、内部检查问卷怎样处理；内部控制的不同模式分析
9、怎样撰写内部控制报告；如何对财务报表的质量进行
10、亲自参与练习
注意:课题的基本思路:审计----内部控制----风险分析----危机管理
包括：审计技术—风险分析技术---SOX404风险分析，提供最新、最实用的风险分析方法。
(整个讲演过程,将配有上百个小案例,供学员分享)
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